2011-08-12 20:27:39 +0000 2011-08-12 20:27:39 +0000
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証券会社の確認書にある「この取引は依頼されていない」とはどういう意味ですか?

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私はバンガードと私のIRAの証券会社の口座でいくつかの株式を売却しました。全て順調に進んでいるように見えるのですが、確認画面には “この取引は未承諾のものです "と大文字で書かれています。

これが何を意味するのか気になるところです。

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回答 (2)

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2011-08-12 22:57:50 +0000

ブローカーは、(法律で)唯一のアドバイスをするか、またはあなたの最善の利益にある取引を行うためにあなたに提案することになっています。投資について学び、自分自身の選択をする時間や自信がない多くの人は、何を売買すべきか、いつ売買すべきかについてのアドバイスをブローカーに頼ってしまうことがよくあります。

取引がうまくいかず、ブローカーが顧客ではなく自分たちの利益のために何かをしたことが証明された場合、顧客は潜在的に救済手段を持つことができます(例えば、ブローカーが取引を行った場合、顧客の利益のために何かをしたことが証明された場合)。(例えば、顧客がリスクが高く、資本を維持することが第一の関心事であると表明していたときに、ブローカーが小型株を取引した場合など)

このセリフは、後であなたが戻ってきて、「彼らは私にxyz corpに入るように言ったが、それは適切ではなかったし、今は急落していて、私はすべてを失ってしまったwha wah wah wahhhhhhh」と主張することから自分自身を守るためのブローカの方法です。

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2011-08-12 20:35:46 +0000

それは、あなたが自分で決めたことを意味し、会社の誰もこの取引につながる可能性のある提案をあなたに持ちかけてきませんでした。

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